近期，興全基金與神霧集團(tuán)的糾紛讓其踩雷“16神霧債”一事浮出水面。判決書顯示，興全基金旗下的“興全-銀河金匯特定客戶資產(chǎn)管理計劃”此前持有1500萬元三年期“16神霧債”，但最后一期的利息及本金于2019年1月28日到期后至今未付，盡管法院判決以興全基金完勝而告終，但在神霧集團(tuán)已經(jīng)資不抵債以及實(shí)控人財產(chǎn)遭遇多家法院輪番凍結(jié)的情況下，能否最終順利追回欠款仍然存疑。
與此同時，近年來，在興全基金上到總經(jīng)理、副總經(jīng)理，下到基金經(jīng)理接連離職的背景下，公司旗下多只公募基金也相繼踩雷金龍機(jī)電、黃河旋風(fēng)、領(lǐng)益智造等個股，這也被市場認(rèn)為是核心投研力量缺失造成的結(jié)果。
踩雷“16神霧債” 興全基金怒告神霧集團(tuán)
近日，一紙民事判決書將興全基金踩雷“16神霧債”一事擺到了公眾面前。根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，興全基金此前通過其管理的“興全-銀河金匯特定客戶資產(chǎn)管理計劃”持有神霧集團(tuán)在上交所發(fā)行的16神霧債，面值為1500萬元。
該債券于2016年1月27日發(fā)行，期限為3年，固定票面利率7.90%，每年付息一次，起息日為2016年1月28日，神霧集團(tuán)實(shí)際控制人吳道洪提供全額無條件不可撤銷的連帶責(zé)任保證擔(dān)保根據(jù)判決書顯示，2017年1月28日和2018年1月28日，神霧集團(tuán)如期支付了興全基金第一期和第二期的利息，自2018年1月28日起的利息及全部本金，神霧集團(tuán)至今未付，而該債券的最后兌付日為2019年1月28日。
隨即，興全基金向法院提起訴訟，訴訟請求包括：1、神霧集團(tuán)向興全基金支付案涉?zhèn)谋窘?500萬元及利息(以本金1500萬元為基數(shù)，自2018年1月18日起至實(shí)際清償日止，按年利率7.90%計算);2、神霧集團(tuán)承擔(dān)興全基金的律師費(fèi)和訴訟財產(chǎn)保全責(zé)任保險費(fèi);3、吳道洪對上述訴訟請求承擔(dān)連帶清償責(zé)任;4、神霧集團(tuán)、吳道洪承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)和保全費(fèi)。
最終，法院于2018年8月27日發(fā)布判決書，依法判決神霧集團(tuán)于判決生效之日起7日內(nèi)支付興全基金債券本金1500萬元及利息(以1500萬元為基數(shù)，自2018年1月28日起至實(shí)際付清之日止，按年利率7.90%為標(biāo)準(zhǔn)計算);支付興全基金律師代理費(fèi)12萬元、財產(chǎn)保全責(zé)任保險費(fèi)3.75萬元;吳道洪對上述債券承擔(dān)連帶清償責(zé)任;駁回興全基金等其他訴訟請求。
據(jù)悉，興全基金成立于2003年9月30日，股東為興業(yè)證券股份有限公司(51%)和全球人壽保險國際公司(49%)。截至2019年6月30日，其公募資產(chǎn)管理規(guī)模為2477.01億元，位居公募行業(yè)規(guī)模排名第18位。
?銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司是中國銀河證券股份有限公司的全資子公司，前身為中國銀河證券股份有限公司資產(chǎn)管理總部。2014年5月，公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由中國銀河證券股份有限公司作為單一發(fā)起人正式成立，公司注冊資本為10億元人民幣。公司經(jīng)營范圍為證券資產(chǎn)管理，具體包括單一資管業(yè)務(wù)、集合業(yè)務(wù)、專項(xiàng)業(yè)務(wù)以及QDII業(yè)務(wù)。
神霧集團(tuán)已資不抵債 興全涉訴款項(xiàng)能否要回仍存疑
盡管由興全基金發(fā)起的此次訴訟完勝，但最終能否要回相關(guān)款項(xiàng)以及何時才能要回仍然存在諸多不確定性。
根據(jù)新京報報道，神霧集團(tuán)由吳道洪于1996年創(chuàng)立，總部現(xiàn)在位于北京市，目前擁有11家控股子公司(含兩家中國A股上市公司神霧環(huán)保、神霧節(jié)能)，員工近4000人。2018年以來，神霧系上市公司遭遇持續(xù)性資金風(fēng)波，多地項(xiàng)目陷入停工，部分員工離職。
神霧環(huán)保2018年年報顯示，截至2018年年末，神霧集團(tuán)資產(chǎn)總計196.65億元，負(fù)債合計204.27億元，已被列入經(jīng)營異常名單。
今年5月23日，神霧環(huán)保公告稱，北京證監(jiān)局在《關(guān)于對吳道洪采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》中表示，2015年、2017年7月—2018年1月期間，神霧環(huán)保為控股股東神霧集團(tuán)及其子公司借款提供擔(dān)保，累計金額約10億元。
另外，北京市第一中級人民法院近期做出的一份執(zhí)行裁定顯示，法院通過全國法院網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)和北京法院執(zhí)行辦案系統(tǒng)對被執(zhí)行人神霧集團(tuán)和吳道洪的財產(chǎn)進(jìn)行查詢，發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人吳道洪名下有存款余額的銀行賬戶均已被其他法院凍結(jié)，有存款余額(人民幣2086.7元)的互聯(lián)網(wǎng)銀行賬戶1個，被執(zhí)行人神霧科技集團(tuán)股份有限公司名下有存款余額的銀行賬戶未被在先凍結(jié)的3個，顯示存款余額共計人民幣18萬余元，法院對上述賬戶予以輪候凍結(jié)、凍結(jié)。
此外，被執(zhí)行人吳道洪名下有房產(chǎn)1套，但已被在先查封;被執(zhí)行人神霧科技集團(tuán)股份有限公司名下有機(jī)動車26輛、被執(zhí)行人吳道洪名下有機(jī)動車1輛，但均已被其他司法機(jī)關(guān)另案在先查封;被執(zhí)行人神霧科技集團(tuán)股份有限公司、吳道洪名下沒有其他可供執(zhí)行的不動產(chǎn)、證券、互聯(lián)網(wǎng)銀行存款和對外投資。被執(zhí)行人神霧科技集團(tuán)股份有限公司、吳道洪提交《被執(zhí)行人財產(chǎn)狀況表》，但表示表中所列財產(chǎn)均已被其他司法機(jī)關(guān)在先查封、凍結(jié)。
興全基金近年踩雷不斷 凸顯投研能力危機(jī)
其實(shí)此次踩雷“16神霧債”僅是興全基金諸多踩雷事件中的一例，根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，2017年金龍控股集團(tuán)非公開發(fā)行4期共10億元可交換公司債券，該債券的持有人就包括興全基金，以及興全基金全資子公司上海興全睿眾資產(chǎn)，前者認(rèn)購金額為6.04億元，是其中認(rèn)購最多的機(jī)構(gòu)，后者認(rèn)購金額為0.05億元。興全系認(rèn)購了金龍控股集團(tuán)此次可交換公司債券的六成比例。
2018年3月后，金龍控股集團(tuán)陷多起股權(quán)質(zhì)押逾期違約債務(wù)，在相繼被司法凍結(jié)以及被券商強(qiáng)制平倉后，最終，金龍控股集團(tuán)被建行樂清支行于2018年7月底向法院申請對其進(jìn)行破產(chǎn)清算。
緊接著，當(dāng)初認(rèn)購金龍控股集團(tuán)可交換公司債券的機(jī)構(gòu)將債券換成其下屬上市公司金龍機(jī)電股票，并把金龍控股集團(tuán)告上法庭，要求償還債券本金和相應(yīng)利息(債券利息、逾期利息、復(fù)利)立即到期。
也是由于換股的原因，金龍機(jī)電2018年三季報顯示，興全基金旗下三只可交換債資管計劃持有該公司股份比例超過5%，由此導(dǎo)致興全基金被動舉牌金龍機(jī)電。根據(jù)金龍機(jī)電當(dāng)時的公告，可交債換股價格為6.13元，這相當(dāng)于興全基金等機(jī)構(gòu)的持股成本，但金龍機(jī)電從2017年11月開始停牌，到2018年5月復(fù)牌后連續(xù)跌停，全年以2.89元收盤，進(jìn)入到2019年，在上半年股價最高處于4.28元后，近期股價又重回3元以下。至今年二季度，興全基金三只可交換債資管計劃仍然持有金龍機(jī)電4015.84萬股，占其流通股比例5.087%。
最終，法院判決，由于此前金龍控股發(fā)行的四期可交債，已付了部分利息;興全基金等機(jī)構(gòu)對部分可交債進(jìn)行了換股，所以，浙江高院審理后判決，金龍控股向興全基金等機(jī)構(gòu)償付其余所欠本息，金紹平(金龍控股董事長兼總經(jīng)理)承擔(dān)連帶責(zé)任。
今年5月13日，張家港市警方公告，康得集團(tuán)董事長、康得新復(fù)合材料集團(tuán)股份有限公司大股東及實(shí)控人鐘玉，因涉嫌挪用資金被公安部門刑拘。而早在2017年下半年，該股就持續(xù)下跌，并在此后的多個時間了出現(xiàn)股價閃崩，2018年6月1日康得新停牌，11月6日復(fù)牌后出現(xiàn)連續(xù)跌停，但2018年三季報顯示，包括興全社會責(zé)任在內(nèi)的多只公募基金都重倉持有，其中，興全社會責(zé)任以2405.34萬股位居康得新第十大流通股東，但在接下來的2018年四季度興全社會責(zé)任就“消失了”，顯然，在康得新股價經(jīng)歷大幅下跌后，興全社會責(zé)任在2018年四季度對其進(jìn)行了大幅減持或清倉。從2018年全年看，興全社會責(zé)任的凈值跌幅高達(dá)32.49%。
2018年5月，黃河旋風(fēng)曝雷，導(dǎo)致股價在二季度大跌48.93%。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2018年二季度末，興業(yè)基金有兩只產(chǎn)品重倉黃河旋風(fēng)，興全趨勢投資混合LOF持股1957.83萬股，興全新視野混合持股1545.53萬股。三季度，該股股價繼續(xù)下跌19.35%，在此期間興全的兩只基金對該股進(jìn)行了清倉。2018年全年，興全趨勢投資混合與興全新視野凈值分別下跌17.91%、18.60%。
2018年7月中旬，興全有機(jī)增長持有的領(lǐng)益智造公告逾11億元的預(yù)付款可能無法收回，此后股價在二季度、三季度連續(xù)大跌31.26%、38.73%。截至當(dāng)年一季度末，興全有機(jī)增長持有領(lǐng)益智造4692.7萬股;二季度減持到4185萬股，三季度全部清倉。
興全有機(jī)增長從2017年四季度首次現(xiàn)身該股前十大流通股東行列，并位居第二大流通股股東，而此時正是領(lǐng)益智造股價的歷史高點(diǎn)，此后的2018年前三季度又正好是股價跌幅最大的時期，可見興全有機(jī)增長在領(lǐng)益智造上面的損失相當(dāng)嚴(yán)重。2018年，興全有機(jī)增長全年凈值跌幅高達(dá)30.17%，排在2975同類基金的第2255位。
而2018年興全基金產(chǎn)品接連踩雷，也被市場解讀為與近年來多位投研核心人物的持續(xù)離開有關(guān)，比如2017年1月19日，公司原總經(jīng)理?xiàng)顤|宣布“奔私”，此后，興全基金副總經(jīng)理徐天舒、杜昌勇，明星基金經(jīng)理陳揚(yáng)帆、楊岳斌、鐘明等相繼離開。2018年3月份，興全基金副總經(jīng)理、明星基金經(jīng)理傅鵬博辭職;7月12日，績優(yōu)基金經(jīng)理吳圣濤宣布離職。
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