中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的廣西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕10號(hào)）顯示，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）的規(guī)定，廣西證監(jiān)局于2019年3月對(duì)廣西北部灣創(chuàng)新發(fā)展投資基金管理有限公司（以下簡稱“北部灣創(chuàng)投基金”）進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。
檢查發(fā)現(xiàn)，北部灣創(chuàng)投基金向投資者推介私募基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配；對(duì)個(gè)別投資者未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款、第十七條的規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對(duì)北部灣創(chuàng)投基金采取責(zé)令改正措施。北部灣創(chuàng)投基金應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)予以改正，并向廣西證監(jiān)局提交書面報(bào)告。
據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，北部灣創(chuàng)投基金共有3家股東。其中，廣西北部灣投資集團(tuán)有限公司（簡稱“北投集團(tuán)”）持股49%，為第一大股東，北投集團(tuán)官網(wǎng)顯示，北部灣創(chuàng)投基金為其旗下子公司；東方匯富投資控股有限公司（簡稱“東方匯富”）持股31%，為第二大股東；交銀國際信托有限公司持股20%，為第三大股東，且交銀國際信托有限公司為交通銀行股份有限公司（簡稱“交通銀行”，601328.SH）子公司，交通銀行持有其股份85%。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。
私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2019〕10號(hào)
關(guān)于對(duì)廣西北部灣創(chuàng)新發(fā)展投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
廣西北部灣創(chuàng)新發(fā)展投資基金管理有限公司：
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）的規(guī)定，我局于2019年3月對(duì)你公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。
檢查發(fā)現(xiàn)，你公司向投資者推介私募基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配；對(duì)個(gè)別投資者未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款、第十七條的規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正措施。你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)予以改正，并向我局提交書面報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣西證監(jiān)局
2019年8月22日
轉(zhuǎn)自：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)
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