美迪西過(guò)會(huì)：科創(chuàng)板過(guò)會(huì)第51家 廣發(fā)證券過(guò)3單

　　科創(chuàng)板上市委2019年第24次審議會(huì)議召開(kāi)，審議結(jié)果顯示，同意上海美迪西生物醫(yī)藥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“美迪西”)首發(fā)上市。這是今年科創(chuàng)板過(guò)會(huì)的第51家企業(yè)。

　　美迪西本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)是廣發(fā)證券股份有限公司，保薦代表人是易志強(qiáng)，李映文。這是廣發(fā)證券今年第3單保薦過(guò)會(huì)的科創(chuàng)板項(xiàng)目。8月26日，廣發(fā)證券保薦的上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司過(guò)會(huì)；9月11日，廣發(fā)證券保薦的邁得醫(yī)療工業(yè)設(shè)備股份有限公司過(guò)會(huì)。

　　美迪西是一家專業(yè)的生物醫(yī)藥臨床前綜合研發(fā)服務(wù)CRO，為全球的醫(yī)藥企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)提供全方位的符合國(guó)內(nèi)及國(guó)際申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的一站式新藥研發(fā)服務(wù)。公司服務(wù)涵蓋醫(yī)藥臨床前新藥研究的全過(guò)程，主要包括藥物發(fā)現(xiàn)、藥學(xué)研究及臨床前研究。

　　美迪西擬在上交所科創(chuàng)板公開(kāi)發(fā)行新股數(shù)量不超過(guò)1550萬(wàn)股(不含采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量)，不低于發(fā)行后總股本的25%，擬募集資金3.47億元，其中1.50億元用于“創(chuàng)新藥研究及國(guó)際申報(bào)中心之藥物發(fā)現(xiàn)和藥學(xué)研究及申報(bào)平臺(tái)新建項(xiàng)目”、9690.53萬(wàn)元用于“創(chuàng)新藥研究及國(guó)際申報(bào)中心之臨床前研究及申報(bào)平臺(tái)新建項(xiàng)目”、1.00億元用于“補(bǔ)充流動(dòng)資金”。

　　審核意見(jiàn)

　　1.請(qǐng)補(bǔ)充披露發(fā)行人與核心技術(shù)人員口頭約定的相關(guān)利益安排，是否在法律上構(gòu)成發(fā)行人的遠(yuǎn)期支付義務(wù)？并披露在條件成就后對(duì)發(fā)行人損益的影響。

　　2.請(qǐng)補(bǔ)充披露目前偏低的薪酬水平對(duì)高管及核心技術(shù)人員隊(duì)伍穩(wěn)定性的影響。

　　3.請(qǐng)補(bǔ)充披露發(fā)行人第一大股東陳金章先生在不實(shí)際主導(dǎo)公司重大經(jīng)營(yíng)決策情況下，由其擔(dān)任公司董事長(zhǎng)及法定代表人的主要考慮，以及對(duì)公司董事會(huì)合理決策的影響。如發(fā)行人的共同控制人一致行動(dòng)協(xié)議五年后未能續(xù)簽，陳金章可能基于其第一大股東地位和董事長(zhǎng)職位對(duì)公司的決定性影響。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師發(fā)表明確核查意見(jiàn)。

　　4.請(qǐng)補(bǔ)充披露發(fā)行人核心技術(shù)人員的認(rèn)定規(guī)則。

　　上市委會(huì)議提出問(wèn)詢的主要問(wèn)題

　　1.發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬相對(duì)同行業(yè)上市公司相關(guān)人員平均薪酬偏低，報(bào)告期內(nèi)新招聘的主要業(yè)務(wù)副總裁薪酬低于行業(yè)平均水平，部分高管工資低于入職前。發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)核心技術(shù)人員離職比例為16.67%，核心技術(shù)人員整體變動(dòng)率33.33%。請(qǐng)發(fā)行人代表進(jìn)一步說(shuō)明以目前偏低的薪酬水平，發(fā)行人如何能夠保持高管及核心技術(shù)人員隊(duì)伍的穩(wěn)定性。

　　2.請(qǐng)發(fā)行人代表補(bǔ)充說(shuō)明發(fā)行人對(duì)核心技術(shù)人員口頭約定的利益安排是否足以構(gòu)成遠(yuǎn)期支付義務(wù)。如不構(gòu)成，是否可能對(duì)發(fā)行人核心技術(shù)人員的穩(wěn)定性造成不利影響，并說(shuō)明理由。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　3.請(qǐng)發(fā)行人代表補(bǔ)充說(shuō)明公司第一大股東陳金章先生在不實(shí)際參與或主導(dǎo)公司重大經(jīng)營(yíng)決策情況下，由其擔(dān)任公司董事長(zhǎng)及法定代表人的主要考慮，以及對(duì)公司董事會(huì)合理決策的影響。如發(fā)行人的共同控制人一致行動(dòng)協(xié)議五年后未能續(xù)簽，陳金章是否可能基于其第一大股東地位和董事長(zhǎng)職位對(duì)公司產(chǎn)生決定性影響。

　　4.請(qǐng)發(fā)行人代表補(bǔ)充說(shuō)明發(fā)行人對(duì)于核心技術(shù)人員的認(rèn)定，是否制定了相應(yīng)的認(rèn)定規(guī)則。

　　科創(chuàng)板過(guò)會(huì)企業(yè)一覽：
序號(hào)
公司名稱
上會(huì)日期
擬募集資金
保薦機(jī)構(gòu)
1
深圳微芯生物科技股份有限公司
2019/6/5
8.04億元
安信證券
2
安集微電子科技（上海）股份有限公司
2019/6/5
3.03億元
申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
3
蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司
2019/6/5
10.00億元
海通證券
4
福建福光股份有限公司
2019/6/11
6.51億元
興業(yè)證券
5
蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司
2019/6/11
10.09億元
華泰聯(lián)合證券
6
煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司
2019/6/11
4.50億元
中信證券
7
瀾起科技股份有限公司
2019/6/13
23.00億元
中信證券
8
天宜上佳高新材料股份有限公司
2019/6/13
6.46億元
中信建投證券
9
浙江杭可科技股份有限公司
2019/6/13
5.47億元
國(guó)信證券
10
南京微創(chuàng)醫(yī)學(xué)科技股份有限公司
2019/6/17
8.94億元
南京證券
11
交控科技股份有限公司
2019/6/17
5.50億元
中金公司
12
寧波容百新能源科技股份有限公司
2019/6/19
16.00億元
中信證券
13
深圳光峰科技股份有限公司
2019/6/19
10.00億元
華泰聯(lián)合證券
14
杭州安恒信息技術(shù)股份有限公司
2019/6/19
7.60億元
國(guó)泰君安證券
15
樂(lè)鑫信息科技（上海）股份有限公司
2019/6/19
10.11億元
招商證券
16
上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技股份有限公司
2019/6/19
6.51億元
國(guó)泰君安證券、華菁證券
17
西部超導(dǎo)材料科技股份有限公司
2019/6/20
8.00億元
中信建投證券
18
廣州方邦電子股份有限公司
2019/6/20
10.58億元
華泰聯(lián)合證券
19
中微半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司
2019/6/20
10.00億元
海通證券
20
虹軟科技股份有限公司
2019/6/21
11.32億元
中信建投證券、華泰聯(lián)合證券
21
中國(guó)鐵路通信信號(hào)股份有限公司
2019/6/21
105.00億元
中金公司
22
哈爾濱新光光電科技股份有限公司
2019/6/25
8.76億元
中信建投證券
23
廣東利元亨智能裝備股份有限公司
2019/6/25
7.45億元
民生證券
24
蘇州瀚川智能科技股份有限公司
2019/6/26
4.68億元
安信證券
25
西安鉑力特增材技術(shù)股份有限公司
2019/6/26
7.00億元
中信建投證券
26
上海柏楚電子科技股份有限公司
2019/6/27
8.35億元
中信證券
27
北京航天宏圖信息技術(shù)股份有限公司
2019/6/27
5.67億元
國(guó)信證券
28
二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司
2019/6/28
8.08億元
中信建投證券
29
北京沃爾德金剛石工具股份有限公司
2019/6/28
4.07億元
中信建投證券
30
晶晨半導(dǎo)體（上海）股份有限公司
2019/6/28
15.14億元
國(guó)泰君安證券
31
廣東嘉元科技股份有限公司
2019/6/28
9.69億元
東興證券
32
恒安嘉新（北京）科技股份公司
2019/7/11
8.00億元
中信建投證券
33
北京安博通科技股份有限公司
2019/7/11
2.98億元
天風(fēng)證券
34
上海昊海生物科技股份有限公司
2019/7/15
14.84億元
瑞銀證券
35
江蘇天奈科技股份有限公司
2019/7/15
8.7億元
民生證券
36
深圳傳音控股股份有限公司
2019/7/23
30.11億元
中信證券
37
北京熱景生物技術(shù)股份有限公司
2019/7/30
2.88億元
中德證券
38
山石網(wǎng)科通信技術(shù)股份有限公司
2019/7/30
8.94億元
中金公司
39
青島海爾生物醫(yī)療股份有限公司
2019/7/30
10億元
國(guó)泰君安證券
40
申聯(lián)生物醫(yī)藥（上海）股份有限公司
2019/7/31
4.50億元
國(guó)信證券
41
賽諾醫(yī)療科學(xué)技術(shù)股份有限公司
2019/7/31
2.67億元
中信證券
42
北京佰仁醫(yī)療科技股份有限公司
2019/8/26
4.52億元
國(guó)信證券
43
上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司
2019/8/26
7.1億元
廣發(fā)證券
44
華熙生物科技股份有限公司
2019/8/27
31.54億元
華泰聯(lián)合證券
45
博瑞生物醫(yī)藥（蘇州）股份有限公司
2019/8/27
3.6億元
民生證券
46
深圳市杰普特光電股份有限公司
2019/9/5
9.73億元
中金公司
47
杭州鴻泉物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)股份有限公司
2019/9/9
5.82億元
東方花旗證券
48
山東奧福環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?br /> 2019/9/9
5.77億元
安信證券
49
邁得醫(yī)療工業(yè)設(shè)備股份有限公司
2019/9/11
3.39億元
廣發(fā)證券
50
北京致遠(yuǎn)互聯(lián)軟件股份有限公司
2019/9/11
3.49億元
中德證券
51
上海美迪西生物醫(yī)藥股份有限公司
2019/9/20
3.47億元
廣發(fā)證券
 
 注：擬募集資金為上會(huì)稿數(shù)據(jù)，非最新數(shù)據(jù)。

　　科創(chuàng)板被否企業(yè)一覽：
序號(hào)
公司名稱
上會(huì)日期
擬募集資金
保薦機(jī)構(gòu)
1
北京國(guó)科環(huán)宇科技股份有限公司
2019/9/5
3.32億元
中泰證券
 

　　證監(jiān)會(huì)不予同意注冊(cè)科創(chuàng)板企業(yè)一覽：
序號(hào)
公司名稱
不予同意日期
擬募集資金
保薦機(jī)構(gòu)
1
恒安嘉新（北京）科技股份公司
2019/8/26
8億元
中信建投證券

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65367254。

延伸閱讀