宋志平：我們破解了國企改革這道世界性難題

　　黨的十八大以來，國企改革進入了新時代，十八屆三中全會決定和黨的十九大報告為國企改革指明了新的方向。十九大報告提出把國有資本做強做優(yōu)做大，繼續(xù)深化國有企業(yè)改革、發(fā)展混合所有制、培育一批具有全球競爭力的世界一流企業(yè)，明確了國有企業(yè)進一步改革的任務和目標。

　　圍繞新一輪國企改革中以管資本為主、設立國有投資公司、發(fā)展混合所有制和建立企業(yè)內(nèi)部機制等幾個核心問題，本刊記者采訪了中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會會長宋志平。

　　以管資本為主是國企改革的重大突破

　　記者：請您談一談對當前國有企業(yè)改革的看法。另外您曾多次提到 “新國企”，請問這是什么概念?

　　宋志平：改革開放40年是我國國有企業(yè)告別計劃經(jīng)濟體制邁入市場經(jīng)濟體制，進而鳳凰涅槃、走向輝煌的過程。進入新時代以來，新型國企在社會主義市場經(jīng)濟中的作用愈發(fā)強勁。國有企業(yè)為什么會有這么大的變化，確實值得研究。對此社會上有兩種認識，一種認為國企因為壟斷、“吃政府偏飯”“國進民退”，所以發(fā)展強勁;另一種認為國企傳統(tǒng)的體制和機制還是有生命力的，用不著改革，只要堅守就能做得很好。這兩種觀點都有些偏頗。

　　其實改革前國企確實躺在政府懷里，但效率低下，發(fā)展緩慢。而今天，國企大都處于競爭領域，并不具備壟斷地位。說到底，國企之所以今非昔比，是因為在改革中摸爬滾打40年，終于找到了正確的路子，發(fā)生了脫胎換骨的變化。

　　回顧改革開放初期，由于體制機制不適應市場經(jīng)濟，國企曾經(jīng)非常困難，國企脫困時的艱難情景歷歷在目，那時候要求國企改革的社會壓力也很大。國企能有今天，是我們毅然邁向市場，擁抱市場化改革的結果，是幾代人心血和汗水的凝結，大家都應看到這一點，承認這一點。

　　我們常講的新國企，是指國企引入了現(xiàn)代產(chǎn)權制度和市場化的體制機制。此國企非彼國企，這些新國企既不像外國人想象的那樣，是純而又純的國有獨資企業(yè)，也不像有些人以為的那樣，是完全靠國家輸血、靠壟斷和傳統(tǒng)體制機制支撐起來的。

　　現(xiàn)在的中國國企是經(jīng)歷了改革開放、經(jīng)歷了市場化改革的國有企業(yè)，其中多數(shù)都上市了。中央企業(yè)將近70%的資產(chǎn)在上市公司，地方國企也有很多上市公司，這意味著產(chǎn)權的多元化，意味著國有企業(yè)接受了市場化改造，接受了市場規(guī)則，所以才有了今天的輝煌。

　　像中國建材在總股本中的國有資本只占30%，非公資本和社會資本占70%。新國企，“新”在產(chǎn)權制度上，是多元化產(chǎn)權制度下的國企，是被市場化了的、被股份化了的、被混合化了的國企，要從這個角度來理解國企變化。

　　新國企從產(chǎn)權制度、公司制度，從體制機制的根子上發(fā)生了改變，與市場接軌后煥發(fā)出勃勃生機。這就是新國企真正的內(nèi)核，這個內(nèi)核就是市場化改革，市場化改革的內(nèi)核則是產(chǎn)權制度的革新。

　　記者：新一輪國有企業(yè)改革“新”在何處?當前國有企業(yè)改革有哪些關鍵突破?

　　宋志平：中國國企經(jīng)歷了40年改革，中間有過不少曲折，但國有企業(yè)和社會主義市場體系最終都發(fā)展起來了。按照十八屆三中全會的判斷，我國國有企業(yè)總體上已經(jīng)同市場經(jīng)濟相融合。黨的十八大、十九大以來，可以進一步說，我國國有企業(yè)改革的路子基本上走通了。

　　中國是社會主義國家，要堅持“兩個毫不動搖”，要以公有制為主體、國有經(jīng)濟為主導，這是基本經(jīng)濟制度決定的。但怎么把公有制為主體、把公有制和多種所有制共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度跟市場接軌，實現(xiàn)方式是什么?這就是改革的出發(fā)點和難點所在。

　　做不到政企分開，企業(yè)就不能成為真正的市場主體。過去我們實行計劃經(jīng)濟，政企不分，效率低下，問題不少。進入社會主義市場經(jīng)濟后，由市場配置資源，企業(yè)要成為有競爭力的市場主體，就不能再作為政府的附屬物。

　　明確了政企分開的要求，還有個怎么分開的問題，另外分開了之后怎樣管控國有企業(yè)，也需要找到解決辦法。西方遇到過類似問題，他們的解決方案是將國有企業(yè)私有化。中國是社會主義國家，不能靠私有化解決問題，必須探討一種既要發(fā)展壯大國有經(jīng)濟，又要政企分開，讓企業(yè)成為市場競爭主體的新路。國企改革這么多年來，一直在探索的就是這個事情。

　　黨的十八大到十九大這幾年，國企改革的實踐探索和理論創(chuàng)新雙管齊下，在這個關鍵問題上終于實現(xiàn)了突破，打通了改革“最后一公里”。過去我們國資監(jiān)管的工作重心落在“管企業(yè)”上，十八屆三中全會提出完善國有資產(chǎn)監(jiān)管體系，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，改革國有資產(chǎn)授權經(jīng)營體制，準確界定國有企業(yè)功能定位，這是40年改革最新的成果。

　　十九大進一步把這個問題講清楚了，要把國有資本做強做優(yōu)做大，不是要把每一家國企都做強做優(yōu)做大，優(yōu)勝劣汰、要素轉移，符合市場經(jīng)濟競爭擇優(yōu)的規(guī)律。如何做強做優(yōu)做大國有資本?思路是改革監(jiān)管體制，過去國資委是管人管事管資產(chǎn)，既做“婆婆”又做老板，現(xiàn)在要以管資本為主，真正回到作出資者和管理人的角色，抓住了監(jiān)管體制問題的核心。

　　在市場經(jīng)濟中，監(jiān)管部門到底如何實現(xiàn)管資本?國有資本的投資載體是什么?如何讓國有資本做強做優(yōu)做大?黨的十八大、十九大提出改組組建國有資本投資運營公司、發(fā)展混合所有制、培育一批具有國際競爭力的世界一流企業(yè)，目標是做強做優(yōu)做大國有資本。這就是當前國企改革的新意所在和重大突破。

　　記者：當前國有企業(yè)改革在目標模式上的突破體現(xiàn)在什么地方?

　　宋志平：首先是用管資本為主的方式實現(xiàn)國有資本做強做優(yōu)做大的目標。國家作為出資人，用資本運營的方式發(fā)展國有經(jīng)濟，這是一個重大突破。國企改革40年來，最初我們放權讓利，但是政企不分，困擾不斷。后來建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提出了四句話十六個字：產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學。

　　但政企分開的難關還是繞不過去，管人、管事、管資產(chǎn)的模式，還是無法真正做到政企分開?，F(xiàn)在升華到以管資本為主，升華到以國有資本做強做優(yōu)做大為目標，一下子就解決了長期困擾我們的“國有企業(yè)怎么管、管什么”的問題，這真正是國企改革指導思想上最深刻的變革。

　　圍繞以管資本為主，將構建新的國有資本管理體系，重塑國有資產(chǎn)管理部門的功能定位及管理方式，這超越了過去管理國有企業(yè)的慣性思維，是在40年改革發(fā)展成果基礎上的一場認識上的飛躍。

　　從做強做優(yōu)做大國有企業(yè)到做強做優(yōu)做大國有資本，也是一次升華。過去我們說做強做優(yōu)做大國有企業(yè)主要是指國有企業(yè)整體而言的，新的目標進一步抓住了社會主義市場經(jīng)濟條件下國有經(jīng)濟的本質(zhì)特征。

　　有了這個新的目標，在國有資本做強做優(yōu)做大的過程中，國有企業(yè)就應該有進有退，有所為有所不為，可以更加有效地進行戰(zhàn)略調(diào)整和局部調(diào)整，這對于國有企業(yè)適應創(chuàng)新驅動、競爭焦點快速變化的現(xiàn)代經(jīng)濟體系十分重要。

　　大前提是改革要朝著做強做優(yōu)做大國有資本的方向邁進。有了這個方向，在過去做強做優(yōu)做大國有企業(yè)的基礎上，進一步做強做優(yōu)做大國有資本，通過對國有資本的有效管理，提高國有經(jīng)濟的競爭力和影響力。

　　所以說，以管資本為主和把目標鎖定在做強做優(yōu)做大國有資本上，是當前國企改革在目標模式上的重大突破，是根本性的，它打通了我國社會主義基本經(jīng)濟制度與市場經(jīng)濟銜接的“最后一公里”。

　　國有投資公司是管資本的載體

　　記者：在新的路徑模式下，以管資本為主的國資監(jiān)管體制究竟通過何種方式實現(xiàn)?按照新的路徑模式，將形成國資監(jiān)管部門、國有投資公司、混合所有制企業(yè)的三層結構，這樣一來，如何構建國有投資公司以及國有投資公司的管理問題就無法回避，請談一談您的看法。

　　宋志平：國有投資公司是管資本的載體。國資監(jiān)管部門要落實管資本為主，主要采取設立和管理國有投資公司的方式，成立多個專業(yè)化的國有投資公司。國家資本透過國有投資公司通過股權投入市場中的企業(yè)，國有投資公司雖然也是企業(yè)，但它是一種特殊的企業(yè)，它用股權的方式經(jīng)營國有資本。這樣就形成了國資監(jiān)管部門、國有投資公司和所投資企業(yè)構成的結構清晰的國有資產(chǎn)管理體系。

　　國有投資公司是經(jīng)營國有資本的公司制企業(yè)。圍繞投融資和項目建設，推動產(chǎn)業(yè)整合、資產(chǎn)管理、開展投資運營，化解產(chǎn)能過剩，推進轉型升級。著名的淡馬錫就是新加坡的國家投資公司。中國會發(fā)展出一批專業(yè)化的“淡馬錫”。這是由我國的國情決定的。

　　中國的經(jīng)濟體量大，各個專業(yè)行業(yè)又急需專業(yè)投資公司?，F(xiàn)有的央企實際已經(jīng)在發(fā)揮著類似的功能。央企大多數(shù)是控股公司，具有強大的投資功能。只要將這些央企做一些改造，強化其投資能力，轉變?yōu)橥顿Y公司，就可以事半功倍地建成一批具有強大專業(yè)投資能力的國有投資公司。

　　★像中國建材集團就是投資公司，準確地講，是投資管理型產(chǎn)業(yè)集團，通過并購，短短數(shù)年成長為世界水泥巨頭，同時在“三新”(新材料、新能源、新型房屋)產(chǎn)業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)+、人工智能等領域頻頻出手，配合“一帶一路”開展一系列跨國項目，有很強的投資能力。

　　有了投資公司，下一個問題就是怎么管?投資公司雖然是國有獨資公司，但也是依據(jù)公司法運行，應該依法通過國資委派駐董事組成董事會，這些董事應該是專家董事，尤其應有在投資方面富有經(jīng)驗的專家，由董事會掌控公司戰(zhàn)略，決定重大的投資決策。

　　董事會聘任高水平的職業(yè)經(jīng)理人，以形成一個功能完備的、有很強投資運營能力的投資公司。目前央企絕大多數(shù)都是有較強投資功能的產(chǎn)業(yè)集團，地方政府也基本上完成了投資公司的改造。今后可以以央企為基礎加快打造國有投資公司。

　　投資公司把國有資本作為股權投到企業(yè)里，那么投到哪些企業(yè)呢?參照《關于國有企業(yè)功能界定與分類的指導意見》，國有資金將投向三類企業(yè):

　　第一類是公益和保障類企業(yè)，這類企業(yè)主要是國有獨資企業(yè)。比如鐵路、電網(wǎng)、電信、交通運輸類。

　　第二類即商業(yè)二類企業(yè)，涉及自然壟斷、關系國計民生的領域。一般采取絕對控股的方式，確保國有經(jīng)濟控制力，保障經(jīng)濟安全運行，這是非常重要的。比如石油、石化等領域，國家要絕對控股，掌握更多主動權。

　　第三類即商業(yè)一類企業(yè)，屬于充分競爭領域，在這類企業(yè)中投資公司可以采用相對控股、第一大股東和參股的形式投入，其中心任務是突出保值增值，企業(yè)采取完全市場化方式。

　　屬于商業(yè)一類的央企有66家，都是國家用一定資本金，吸引大量社會資本發(fā)展混合所有制。其實在歐洲，像法國雷諾汽車、法國燃氣等知名企業(yè)，也有國有資本相對控股和擔任第一大股東的情況，這些企業(yè)都視同市場化企業(yè)看待。在這種模式下，國有資本作為股東通過促進企業(yè)效益增長和企業(yè)發(fā)展壯大，使國有資本保值增值，為國家增加財力。

　　就國有投資公司而言，投資公司主要是管股權，無論對國有獨資公司、商業(yè)二類絕對控股企業(yè)，還是對商業(yè)一類這種相對控股或參股的企業(yè)，都是通過股權來管理，派出董事，按照股權多少分享權益。這樣的構造符合公司法有關要求。國資委通過投資公司管資本，投資公司通過經(jīng)營股權投資企業(yè)，企業(yè)用完整的法人財產(chǎn)權自負盈虧，這樣就形成了有效的國有資本管理和運行體系。

　　綜上所說，40年改革取得的成就，不僅包括國有經(jīng)濟做強做優(yōu)做大，最重要的貢獻是我們找到了國有經(jīng)濟和市場結合的方式，找到了基本經(jīng)濟制度和市場相結合的方式。

2014年2月16日，宋志平在央視《對話》節(jié)目中談“嘗鮮混合所有制”

　　混合所有制打造共享新機制

　　記者：混合所有制是當前國有企業(yè)改革的一個熱點。國有企業(yè)和混合所有制企業(yè)在任務和職能上有什么不同?

　　宋志平:混合所有制由來已久。1950年代初搞公私合營就是混合所有制，后來引進外資搞中外合資也是混合所有制，現(xiàn)在上市也是混合所有制，國有資本與民營等非公資本直接混合的也是混合所有制。當前深化混合所有制改革，大家有一些顧慮，國有企業(yè)擔心民營企業(yè)“螞蟻搬家”，最后把國有資本私有化了，民營企業(yè)則擔心跟國有企業(yè)打交道，國有企業(yè)那一套東西進來了，很快就被公私合營了。

　　實際上，這一次我們的混合所有制絕不是這個目標，而是希望大家共同發(fā)展，互利共贏。而這就需要雙方注意，作為國有企業(yè)，不要把行政色彩的東西放到混合所有制里，國有資本作為股東要遵從公司法，遵從市場，按照市場原則做，否則企業(yè)就會失掉活力。

　　作為民營企業(yè)，要規(guī)范治理，不要把不規(guī)范的東西放到混合所有制里，那樣混合所有制就亂套了?；旌纤兄茟莾?yōu)勢互補，國有企業(yè)的實力加上民營企業(yè)的活力等于企業(yè)的競爭力。中國建材發(fā)展混合所有制堅持了這些根本原則，從實踐來看是非常成功的。

　　按照厲以寧教授的說法，在一定時間里，國有企業(yè)、混合所有制企業(yè)和民營企業(yè)三足鼎立的經(jīng)濟結構，將支撐著中國的經(jīng)濟。我們現(xiàn)在是將國有獨資、國有控股、相對控股和第一大股東的企業(yè)都視同為國有企業(yè)。

　　但隨著發(fā)展，我們應該按著功能分類和國有股本的多少把國有企業(yè)和混合所有制企業(yè)分開管理。

　　在公益保障類企業(yè)中我們主要是國有獨資企業(yè)，這類企業(yè)主要是以確保公共服務質(zhì)量和成本控制為主要任務，目的是把公益和保障類的事情做好，因為這是全民的保障。

　　在商業(yè)類企業(yè)中，一般采用混合所有制方式發(fā)展。對于關系國家安全和國民經(jīng)濟命脈、處在重要行業(yè)和關鍵領域的企業(yè)，一般采用絕對國有控股的方式，這類企業(yè)可按國有企業(yè)管理，但也應考慮非公資本的小股東利益，給予比較市場化的政策。

　　對于充分競爭類企業(yè)一般采用相對控股、第一大股東或參股方式。目前多數(shù)混合所有制企業(yè)都屬于這類，這類混合所有制企業(yè)其實屬于非國有控股企業(yè)，可以參照國際上通行的做法，將其視為完全市場化的企業(yè)。

　　這樣做有什么好處?

　　▼一個是在市場里面，國有股東不是處于絕對控股地位，而是跟其他投資者是一樣的、平等的，國有資本按照市場的公平原則分享股東的收益。這樣的設計有利于構建公平競爭的市場秩序，就不會發(fā)生一會兒國進民退，一會兒民進國退的爭論。

　　▼第二個好處是方便國際化，參與國際競爭?，F(xiàn)在國企參與國際競爭的大多是上市公司，國際市場的認可度更高?；旌纤兄拼偈箛匈Y本更好地適應全球化的競爭環(huán)境。

　　中國建材在海外也是這樣做的，如贊比亞工業(yè)園，我們給民營企業(yè)留了19%的股份，如果沒有民營企業(yè)打前站、摸清了情況，國有企業(yè)也會兩眼一抹黑。所以說混合所有制對“一帶一路”和開放環(huán)境下的國民經(jīng)濟與民生發(fā)展意義重大。

　　記者：混合所有制改革是本輪改革的亮點所在，為什么要開展混合所有制改革?混合所有制改革將為國有企業(yè)帶來哪些重要變化?

　　宋志平：混合所有制雖好，但也不是一混就靈，需要混得恰到好處。過去我講混合所有制是把“金鑰匙”，解決了“國有經(jīng)濟和市場接軌、國有企業(yè)深化機制改革、社會資本進入國有企業(yè)部分特定業(yè)務、國有資本與民營資本攜手共進”四個難題?？梢哉f，混合所有制確實能治愈很多國企的痼疾，用好了可一通百通。

　　現(xiàn)在無論國有企業(yè)、民營企業(yè)還是混合所有制企業(yè)都是公司制，應該說都解決了公司制度問題。但有了公司制度并不一定就有好的內(nèi)部機制。機制其實就是解決企業(yè)效益和職工利益分配問題，即在所有者、經(jīng)營者和企業(yè)員工之間如何分配收益。

　　西方國家企業(yè)在這方面經(jīng)歷了漫長的探索，目前法國50%的企業(yè)是員工持股企業(yè)，日本企業(yè)大多人人持股。在混合所有制企業(yè)大力推行員工持股，順應了知識經(jīng)濟、創(chuàng)新經(jīng)濟、信息經(jīng)濟時代人力資本日趨重要的趨勢。隨著人力資本相對于固定資產(chǎn)的資本比重日益增大，企業(yè)將會成為所有者、管理者和勞動者的共享平臺。

　　企業(yè)有三件東西最重要：資本、經(jīng)營者和具備人力資本的員工，好的機制就是要把這三方面關系處理好。所謂好的企業(yè)機制就是企業(yè)所有者和經(jīng)營者、員工之間利益有著正相關的關系。有好的機制企業(yè)發(fā)展就快，沒有好的機制企業(yè)發(fā)展就慢。

　　十八屆三中全會《決定》中提出“允許混合所有制經(jīng)濟實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體”。讓經(jīng)營者、員工進一步參與利益分配，讓經(jīng)營者、員工有積極性，企業(yè)才會發(fā)展，國有經(jīng)濟才會壯大。

　　推進混合所有制改革呼喚優(yōu)秀的企業(yè)家。優(yōu)秀的經(jīng)營者對企業(yè)成敗至關重要。有好的經(jīng)營者，企業(yè)才能盈利。而差的經(jīng)營者則往往導致企業(yè)虧損，甚至破產(chǎn)。因為經(jīng)營者的差異，同樣是由國家出資、勞動者勞動的企業(yè)，有的經(jīng)營不善虧損倒閉，有的躋身世界五百強榜單。因此發(fā)展混合所有制，要關心和愛護企業(yè)家，充分發(fā)揮企業(yè)家的經(jīng)營才干。

　　職工不僅僅是勞動者，也是人力資本的主人。在混合所有制企業(yè)里，應該大力推行機制革命，建立共享機制。共享是黨的十八屆五中全會提出的五大發(fā)展理念中的一個重要內(nèi)容。過去我們講國有經(jīng)濟是全民所有，全民共享，但這應該和企業(yè)所有者、經(jīng)營者和勞動者共享機制結合起來。

　　經(jīng)過多年的實踐，我們認識到，作為經(jīng)營者和企業(yè)員工如果沒有企業(yè)發(fā)展紅利的分享權，一定會制約企業(yè)的長期發(fā)展。華為“財散人聚”的成功經(jīng)驗就說明了這一點，在信息化和高科技時代，這也是企業(yè)發(fā)展的必然選擇。

　　同時，國有企業(yè)內(nèi)部也應該有有效的共享機制。全民共享和企業(yè)共享并不矛盾，只有企業(yè)實現(xiàn)共享，才能更好地保證國有資本保值增值，保證全民共享。

       轉自：北國網(wǎng)

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