監(jiān)管部門要求券商嚴(yán)把科創(chuàng)板內(nèi)控各關(guān)口

　　設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制是一項綜合性的改革，需要各證券公司配合上交所在保薦承銷、交易、客戶管理、風(fēng)險控制等方面作出一系列配套調(diào)整。為確保相關(guān)準(zhǔn)備工作及時到位，近日，廣東監(jiān)管局向轄區(qū)各證券公司下發(fā)了《關(guān)于配合上交所做好科創(chuàng)板相關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》，要求券商做好發(fā)行定價等準(zhǔn)備迎接科創(chuàng)板，嚴(yán)防“墊資開戶”，由董事長牽頭進(jìn)行內(nèi)部評估，并表示將在開市前進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　廣東監(jiān)管局對轄區(qū)內(nèi)券商提出四點要求：一是配合注冊審核要求，認(rèn)真做好發(fā)行、定價準(zhǔn)備工作。各證券公司要嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引、嚴(yán)守三道內(nèi)控防線。準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板的定位和精神，嚴(yán)把申報項目質(zhì)量關(guān)，組建科創(chuàng)研究團隊開展有效的公司價值研究，向投資者提供定價參考，定價及配售中重點關(guān)注長期投資者報價情況，充分考慮發(fā)行人的長遠(yuǎn)利益。另類投資子公司參與跟投應(yīng)保持決策的獨立性，與保薦業(yè)務(wù)之間形成有效的相互制衡。強化發(fā)行承銷過程管理，嚴(yán)守廉潔從業(yè)要求，嚴(yán)防合謀報價、輸送不正當(dāng)利益的行為。

　　二是嚴(yán)把“開戶”關(guān)，做實風(fēng)險揭示。各證券公司要嚴(yán)格審核投資者科創(chuàng)板開戶條件，做好客戶適當(dāng)性管理，強化客戶資金來源核查，嚴(yán)防“墊資開戶”、捆綁開通融資融券交易權(quán)限等違規(guī)行為發(fā)生。從業(yè)人員要做實風(fēng)險揭示，把科創(chuàng)板的風(fēng)險特征給客戶講清講透，禁止誘導(dǎo)客戶從事與其風(fēng)險承受能力不相四配的交易。

　　三是做好系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程改造和聯(lián)調(diào)聯(lián)測。信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行和業(yè)務(wù)流程的順暢是科創(chuàng)板順利開市的關(guān)鍵，各證券公司要認(rèn)真落實上交所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和技術(shù)規(guī)范要求，做好行情、訂單、交易、清算、融資融券等各項業(yè)務(wù)流程和技術(shù)系統(tǒng)的調(diào)整和完善。特別要關(guān)注市價訂單結(jié)算風(fēng)險控制、融資融券信用違約風(fēng)險控制等系調(diào)整后是否適應(yīng)科創(chuàng)板股票的交易要求，各證券公司要認(rèn)真參與上交所組織的各輪測試，對測試發(fā)現(xiàn)的問題及時改進(jìn)并向上交所反饋。要加強信息系統(tǒng)容量管理，防止科創(chuàng)板開通后因容量不足導(dǎo)致系統(tǒng)運行緩慢甚至中斷。

　　四是建立內(nèi)部評估機制。各證券公司要建立科創(chuàng)板準(zhǔn)備工作內(nèi)部評估機制，由公司董事長、總經(jīng)理牽頭負(fù)責(zé)，對公司的內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程、合規(guī)風(fēng)控措施，信息系統(tǒng)等進(jìn)行全方位、無死角的審視、調(diào)整和優(yōu)化。相關(guān)調(diào)整方案實際運行前，需經(jīng)過有關(guān)業(yè)務(wù)，合規(guī)、風(fēng)控、技術(shù)部門負(fù)責(zé)人以及董事長和總經(jīng)理評估通過、簽字確認(rèn)。

　　廣東監(jiān)管局表示，將在科創(chuàng)板開市之前，對相關(guān)證券公司及其分支機構(gòu)的科創(chuàng)板業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況進(jìn)行現(xiàn)場檢査。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報

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