收費(fèi)薦股被投訴？券商轉(zhuǎn)型應(yīng)上好“合規(guī)性”一課

　　4月7日，在通過人民網(wǎng)《領(lǐng)導(dǎo)留言板》答復(fù)網(wǎng)友關(guān)于打擊證券公司收費(fèi)薦股亂象的建議時(shí)，證監(jiān)會(huì)方面表示，如證券公司從事證券投顧業(yè)務(wù)違反相關(guān)規(guī)定，存在虛假、誤導(dǎo)性宣傳，或存在實(shí)際提供的服務(wù)與服務(wù)協(xié)議約定不一致等情況，證監(jiān)會(huì)將依法予以嚴(yán)厲打擊。

　　付費(fèi)薦股并不少見，但此前更多以“非法網(wǎng)絡(luò)薦股”的面目出現(xiàn)，也曾屢屢遭到監(jiān)管部門和執(zhí)法部門的聯(lián)合打擊。

　　事實(shí)上，筆者從多方了解到，目前，券商收費(fèi)薦股已普遍存在。究其原因，一方面，這是券商業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型中很小的一部分；另一方面，近年來隨著券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金率的不斷下行和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的崛起，券商紛紛加大了在咨詢業(yè)務(wù)等方面的發(fā)力力度。

　　當(dāng)然，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、AI等技術(shù)應(yīng)用的滲透，也使得咨詢業(yè)務(wù)的諸多新產(chǎn)品快速落地。整體來說，在咨詢業(yè)務(wù)上，券商發(fā)展收費(fèi)薦股等新產(chǎn)品本身也是一種趨勢。

　　而對(duì)于絕大部分券商的付費(fèi)薦股產(chǎn)品來說，從風(fēng)險(xiǎn)提示、服務(wù)協(xié)議簽訂等方面，都做到了合規(guī)性的較高水平。

　　但是，也不排除個(gè)別券商走得比較“野”。有在人民網(wǎng)《領(lǐng)導(dǎo)留言板》留言的網(wǎng)友表示，“付費(fèi)前證券公司往往堅(jiān)持用高額收益截圖、短信、視頻等作為宣傳，以此來達(dá)到讓股民支付高額服務(wù)費(fèi)的目的……”

　　近幾年，隨著證券市場行情向好，券商的證券咨詢業(yè)務(wù)收入也在不斷增長，2018年至2020年各年度，分別達(dá)到31.52億元、37.84億元和48.03億元。

　　在這樣的背景下，筆者認(rèn)為，券商更應(yīng)該上好產(chǎn)品的合規(guī)性這一課，同時(shí)不斷提升產(chǎn)品的質(zhì)量以及業(yè)務(wù)的專業(yè)性。只有這樣，券商的咨詢業(yè)務(wù)才能持續(xù)穩(wěn)步走好，同時(shí)也讓自身的轉(zhuǎn)型真正成功。

　　此外，今年以來，證券市場“殺豬盤”的現(xiàn)象也屢屢上演，在證券市場行情走好的當(dāng)下，不僅僅是對(duì)券商，對(duì)于各類機(jī)構(gòu)付費(fèi)薦股的行為，需要監(jiān)管層聯(lián)合相關(guān)執(zhí)法部門，進(jìn)一步加大監(jiān)管力度和對(duì)非法薦股行為的打擊力度。

　　轉(zhuǎn)自：每日經(jīng)濟(jì)新聞

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀