方正系四公司信披違規(guī)受頂格處罰 受損股民可索賠

　　近日，方正系四家上市公司受到市場(chǎng)較高關(guān)注。

 

　　5月10日，上述上市公司方正科技、中國(guó)高科、方正證券、北大醫(yī)藥同時(shí)發(fā)布公告稱，收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰決定書》。

 

　　“行政處罰決定書是股民進(jìn)行索賠的前置條件。這意味著，因方正科技等四家上市公司受損的股民可以依法向相關(guān)法院提起索賠訴訟，要求方正科技等四家上市公司賠償投資差額損失及相應(yīng)傭金、印花稅和利息。”代理方正科技等上市公司索賠案件的廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所劉華浩律師告訴證券時(shí)報(bào)記者。

 

 

　　方正科技、中國(guó)高科、方正證券、北大醫(yī)藥四家上市公司發(fā)布《行政處罰決定書》公告顯示，方正科技長(zhǎng)期未如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易且公司主要銷售業(yè)務(wù)通過該關(guān)聯(lián)交易發(fā)生。

 

　　2004年至2015年6月，方正科技及并表子公司同各經(jīng)銷商之間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易占上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)比例達(dá)17.30%至325.87%。此外，北大方正集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱方正集團(tuán)）、武漢國(guó)興科技發(fā)展有限公司未按規(guī)定披露持有方正科技股票，未將二者構(gòu)成一致行動(dòng)人的事實(shí)告知方正科技。

 

　　中國(guó)高科2012年年報(bào)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易累計(jì)5343.38萬(wàn)元，占中國(guó)高科2011年末歸屬于母公司股東凈資產(chǎn)（7.47億元）的7.15%，且該筆關(guān)聯(lián)交易對(duì)中國(guó)高科凈利潤(rùn)造成重大影響。

 

　　方正證券自IPO開始并延續(xù)多年未如實(shí)披露控股股東與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系，違法情節(jié)嚴(yán)重。此外，方正集團(tuán)還隱瞞其股東簽署對(duì)方正集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)及控制關(guān)系產(chǎn)生重大影響的協(xié)議，未配合方正證券履行信息披露義務(wù)。

 

　　北大醫(yī)藥未按規(guī)定披露北大資源控股有限公司與北京政泉控股有限公司簽訂《股權(quán)代持協(xié)議書》，占北大醫(yī)藥總股本的6.71%。根據(jù)《行政處罰決定書》顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述四家上市公司、控股股東方正集團(tuán)及其他信息披露義務(wù)人武漢國(guó)興、利德科技、西藏昭融、北大資源控股、政泉控股分別給予警告及60萬(wàn)元的頂格罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予30萬(wàn)元罰款，對(duì)其他相關(guān)責(zé)任人員分別給予3萬(wàn)至10萬(wàn)元的罰款。

 

　　“數(shù)據(jù)顯示，方正科技等四家上市公司違法期間，涉及股民人數(shù)非常多且股價(jià)均跌幅巨大。”劉華浩律師說。其中，方正科技被立案調(diào)查前，股民戶數(shù)將近32萬(wàn)戶，違法行為期間股價(jià)最大跌幅高達(dá)70%；方正證券被立案調(diào)查前，股民戶數(shù)將近28萬(wàn)戶，違法行為期間股價(jià)的最大跌幅在60%以上；中國(guó)高科被立案調(diào)查前，股民戶數(shù)將近3萬(wàn)戶，違法行為期間股價(jià)最大跌幅高達(dá)近60%；北大醫(yī)藥被立案調(diào)查前，股民戶數(shù)將近25000戶，違法行為期間股價(jià)最大跌幅高達(dá)近45%。劉華浩律師表示，方正系四家上市公司違法行為情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)股價(jià)造成了巨大影響，應(yīng)當(dāng)對(duì)股民的投資損失進(jìn)行賠償。

 

 

　　“根據(jù)《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟（包括投資差額、傭金、印花稅及利息損失)。”知名證券維權(quán)律師、廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國(guó)華律師表示。

 

　　據(jù)劉國(guó)華律師介紹，根據(jù)司法解釋規(guī)定及行政處罰、相關(guān)公告等材料，四只股票投資者可索賠的時(shí)間分別為在2013年4月27日到2015年7月23日之前買入中國(guó)高科股票，并在2015年7月23日之后賣出或持有該股票的受損投資者。在2004年1月1日到2015年11月20日之前買入方正科技股票，并在2015年11月20日之后賣出或持有該股票的受損投資者。在2015年7月15日之前任何時(shí)間買入方正證券股票，并在2015年7月15日之后賣出或持有股票的受損投資者。在2013年6月14日到2014年11月2日買入北大醫(yī)藥股票，并在2014年11月2日后賣出或持有股票的受損投資者。

 

　　劉國(guó)華律師表示，投資者欲提起虛假陳述證券民事賠償訴訟，前期應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備的材料包括身份證復(fù)印件、證券公司營(yíng)業(yè)部出具的證券賬戶開戶信息查詢確認(rèn)單、買賣股票的全部交易記錄原件、另附上投資者的聯(lián)系電話、地址及電子郵箱。“收到以上資料后，首先將免費(fèi)為提供材料的投資者確定是否符合索賠條件，并計(jì)算可索賠金額。如果投資者符合起訴條件的，律師將提供進(jìn)一步準(zhǔn)備起訴的材料給投資者。”劉國(guó)華律師對(duì)證券時(shí)報(bào)記者介紹。（記者孫憲超）