8月26日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱中基協(xié)）副會(huì)長(zhǎng)張小艾在“中國(guó)股權(quán)投資高峰論壇”上透露，中基協(xié)正在積極開(kāi)展私募證券投資基金行業(yè)綜合分類指標(biāo)體系工作。
由于私募基金面向合格投資者非公開(kāi)募集，主要依托于自身的誠(chéng)信、合規(guī)風(fēng)控和專業(yè)能力，與公募基金相比風(fēng)險(xiǎn)外溢性相對(duì)較弱，不能依賴國(guó)家信用作為背書(shū)，因而更加強(qiáng)調(diào)賣者盡責(zé)，買者自負(fù)，基金自治、行業(yè)自律。
張小艾在會(huì)上表示，中基協(xié)積極履行《基金法》及中編辦、證監(jiān)會(huì)賦予的法定職責(zé)，圍繞在不設(shè)行政許可、沒(méi)有政府信用背書(shū)的條件下建立行業(yè)自律體系這一中心任務(wù)，尊重市場(chǎng)規(guī)律。
中基協(xié)在私募生態(tài)鏈上倡導(dǎo)三個(gè)博弈：在登記備案環(huán)節(jié)，以法律意見(jiàn)書(shū)為載體，推動(dòng)私募基金管理人與中介機(jī)構(gòu)的相互博弈；在基金募集環(huán)節(jié)，以基金合同為載體，推動(dòng)管理人與投資者的相互博弈；在投資運(yùn)作環(huán)節(jié)，以信息披露為載體，推動(dòng)私募基金與被投項(xiàng)目的相互博弈。
由此，加強(qiáng)私募基金管理人會(huì)員服務(wù)工作，探索建立健全會(huì)員信用檔案，推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信自律體系建設(shè)在中基協(xié)下階段工作中占有重要地位。
張小艾透露，中基協(xié)近期正在積極開(kāi)展私募證券投資基金行業(yè)綜合分類指標(biāo)體系工作，通過(guò)運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代金融科技手段，依托AMBERS系統(tǒng)的大數(shù)據(jù)功能，建造準(zhǔn)確客觀的公共數(shù)據(jù)產(chǎn)品，整合管理人、產(chǎn)品、人員等多維主體的信息，充分展示管理人經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性、專業(yè)性、合規(guī)性、信披度等四類12項(xiàng)指標(biāo)，讓數(shù)據(jù)“取之于機(jī)構(gòu)，用之于機(jī)構(gòu)”，并為私募證券投資基金管理人會(huì)員量身定做“信用檔案”。
該指標(biāo)體系的結(jié)果將用表格和雷達(dá)圖形式來(lái)展示，表格呈現(xiàn)單指標(biāo)絕對(duì)值及所在區(qū)間，雷達(dá)圖呈現(xiàn)指標(biāo)所在行業(yè)位置，其“陽(yáng)光面積”越大，代表整體指標(biāo)數(shù)值在行業(yè)內(nèi)越靠前。機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)需要，將本機(jī)構(gòu)分類指標(biāo)體系結(jié)果一對(duì)一地提供給與第三方機(jī)構(gòu)，減少在展業(yè)過(guò)程中因信息不對(duì)稱帶來(lái)的重復(fù)盡調(diào)成本問(wèn)題，提高私募行業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率。
另外，據(jù)張小艾介紹，《私募證券投資基金管理人會(huì)員綜合分類指標(biāo)體系工作規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》也正在向私募證券會(huì)員征求意見(jiàn)。
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