中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月30日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕3號(hào)、4號(hào)、5號(hào)、6號(hào)）顯示，新智認(rèn)知數(shù)字科技股份有限公司（股票代碼603869，以下簡(jiǎn)稱(chēng)新智認(rèn)知）的四大股東上海慧添投資管理有限公司、上海信添投資管理有限公司、章琦、周農(nóng)，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持持有的新智認(rèn)知股票合計(jì)123.26萬(wàn)股，上述交易未在賣(mài)出新智認(rèn)知股票的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。
經(jīng)查，上?；厶硗顿Y管理有限公司于2017年11月7日至2018年12月27日期間，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持持有的新智認(rèn)知股票61.48萬(wàn)股；上海信添投資管理有限公司于2017年11月7日至2019年1月2日期間，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持持有的新智認(rèn)知股票52.04萬(wàn)股；章琦于2018年11月21日至2018年12月25日期間，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持持有的新智認(rèn)知股票2900股；周農(nóng)于2018年4月19日至2018年8月15日期間，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持持有的新智認(rèn)知股票9.45萬(wàn)股。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢(xún)，北部灣旅游股份有限公司（新智認(rèn)知原名稱(chēng)）于2016年6月30日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)北部灣旅游股份有限公司向博康控股集團(tuán)有限公司等發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2016] 1372號(hào))。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，北部灣旅游股份有限公司向博康控股集團(tuán)有限公司、張?zhí)系?0名交易對(duì)方發(fā)行人民幣普通股共計(jì)8254.13萬(wàn)股，購(gòu)買(mǎi)新智認(rèn)知數(shù)據(jù)服務(wù)有限公司100%股權(quán)，發(fā)行價(jià)格為19.99元/股。
張?zhí)稀⒉┛悼毓杉瘓F(tuán)有限公司、上海慧添投資管理有限公司、上海信添投資管理有限公司、章琦、周農(nóng)為一致行動(dòng)人，共同構(gòu)成新智認(rèn)知持股5%以上的股東。張?zhí)蠟樾轮钦J(rèn)知第二大股東；博康控股集團(tuán)有限公司為新智認(rèn)知第五大股東。
上述減持行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第八條第一款規(guī)定。依據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第十四條規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對(duì)上?；厶硗顿Y管理有限公司、上海信添投資管理有限公司、章琦、周農(nóng)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，予以警示。
相關(guān)法規(guī)：
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。
上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。
在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿(mǎn)后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2019〕3號(hào)
關(guān)于對(duì)上?；厶硗顿Y管理有限公司采取出具警示函措施的決定
上?；厶硗顿Y管理有限公司：
你公司與張?zhí)稀⒉┛悼毓杉瘓F(tuán)有限公司、上海信添投資管理有限公司、章琦、周農(nóng)為一致行動(dòng)人，共同構(gòu)成新智認(rèn)知數(shù)字科技股份有限公司（股票代碼603869，以下簡(jiǎn)稱(chēng)新智認(rèn)知）持股5%以上的股東。經(jīng)查，你公司于2017年11月7日至2018年12月27日期間，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持持有的新智認(rèn)知股票614,786股。該交易未在賣(mài)出新智認(rèn)知股票的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。
你公司的上述減持行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第八條第一款規(guī)定。
依據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第十四條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，予以警示。你公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，依法履行信息披露義務(wù)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣西證監(jiān)局
2019年4月10日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2019〕4號(hào)
關(guān)于對(duì)上海信添投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定
上海信添投資管理有限公司：
你公司與張?zhí)稀⒉┛悼毓杉瘓F(tuán)有限公司、上海慧添投資管理有限公司、章琦、周農(nóng)為一致行動(dòng)人，共同構(gòu)成新智認(rèn)知數(shù)字科技股份有限公司（股票代碼603869，以下簡(jiǎn)稱(chēng)新智認(rèn)知）持股5%以上的股東。經(jīng)查，你公司于2017年11月7日至2019年1月2日期間，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持持有的新智認(rèn)知股票520,406股。該交易未在賣(mài)出新智認(rèn)知股票的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。
你公司的上述減持行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第八條第一款規(guī)定。
依據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第十四條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，予以警示。你公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，依法履行信息披露義務(wù)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣西證監(jiān)局
2019年4月10日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2019〕5號(hào)
關(guān)于對(duì)章琦采取出具警示函措施的決定
章琦：
你與張?zhí)?、博康控股集團(tuán)有限公司、上海慧添投資管理有限公司、上海信添投資管理有限公司、周農(nóng)為一致行動(dòng)人，共同構(gòu)成新智認(rèn)知數(shù)字科技股份有限公司（股票代碼603869，以下簡(jiǎn)稱(chēng)新智認(rèn)知）持股5%以上的股東。經(jīng)查，你于2018年11月21日至2018年12月25日期間，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持持有的新智認(rèn)知股票2,900股。該交易未在賣(mài)出新智認(rèn)知股票的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。
你的上述減持行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第八條第一款規(guī)定。
依據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第十四條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，予以警示。你應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，依法履行信息披露義務(wù)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣西證監(jiān)局
2019年4月10日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2019〕6號(hào)
關(guān)于對(duì)周農(nóng)采取出具警示函措施的決定
周農(nóng)：
你與張?zhí)?、博康控股集團(tuán)有限公司、上?；厶硗顿Y管理有限公司、上海信添投資管理有限公司、章琦為一致行動(dòng)人，共同構(gòu)成新智認(rèn)知數(shù)字科技股份有限公司（股票代碼603869，以下簡(jiǎn)稱(chēng)新智認(rèn)知）持股5%以上的股東。經(jīng)查，你于2018年4月19日至2018年8月15日期間，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持持有的新智認(rèn)知股票94,500股。該交易未在賣(mài)出新智認(rèn)知股票的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。
你的上述減持行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第八條第一款規(guī)定。
依據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第十四條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，予以警示。你應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，依法履行信息披露義務(wù)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣西證監(jiān)局
2019年4月10日
轉(zhuǎn)自：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)
【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65367254。
延伸閱讀
中國(guó)發(fā)展高層論壇·中國(guó)人民銀行：擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放勢(shì)在必行
