銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公開表（黑銀保監(jiān)罰決字〔2019〕52號、53號、54號、55號、56號）顯示，中融國際信托有限公司（以下簡稱“中融信托”）存在開展房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)不審慎、信托項目盡職調(diào)查不到位、信托項目資金來源不合規(guī)、信保合作項目盡職調(diào)查不到位、投資者適當(dāng)性審查不到位共五宗違法行為，被黑龍江銀保監(jiān)局合計罰款210萬元。
黑銀保監(jiān)罰決字〔2019〕52號顯示，中融信托開展房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)不審慎，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，黑龍江銀保監(jiān)局決定給予其罰款人民幣60萬元的行政處罰決定。
黑銀保監(jiān)罰決字〔2019〕53號顯示，中融信托信托項目盡職調(diào)查不到位，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，黑龍江銀保監(jiān)局決定給予其罰款人民幣40萬元的行政處罰決定。
黑銀保監(jiān)罰決字〔2019〕54號顯示，中融信托信托項目資金來源不合規(guī)，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，黑龍江銀保監(jiān)局決定給予其罰款人民幣30萬元的行政處罰決定。
黑銀保監(jiān)罰決字〔2019〕55號顯示，中融信托信保合作項目盡職調(diào)查不到位，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，黑龍江銀保監(jiān)局決定給予其罰款人民幣30萬元的行政處罰決定。
黑銀保監(jiān)罰決字〔2019〕56號顯示，中融信托投資者適當(dāng)性審查不到位，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，黑龍江銀保監(jiān)局決定給予其罰款人民幣50萬元的行政處罰決定。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；
?。ǘ┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；
?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；
?。ㄋ模┪窗凑找?guī)定進行信息披露的；
?。ㄎ澹﹪乐剡`反審慎經(jīng)營規(guī)則的；
?。┚芙^執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
以下為行政處罰原文：
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