東海證券兩宗違規(guī)被責(zé)令改正 境外子公司管控不到位

 

　　上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第522號(hào)）第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第150號(hào)）第二十七條、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)）第三條的規(guī)定。

 

　　上述情況反映出東海證券未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第522號(hào)）第七十條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

 

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第522號(hào)）第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第150號(hào)）第二十七條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并持續(xù)完善覆蓋境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求境外子公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人每年度結(jié)束后 30 個(gè)工作日內(nèi)，向證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)專報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)專報(bào)。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)上述專報(bào)進(jìn)行審查，并簽署審查意見。

 

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)）第三條規(guī)定：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，對(duì)客戶進(jìn)行分類，遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶購買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)?？蛻魬?yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

 

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第522號(hào)）第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；（二）對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；（五）對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

 

　　以下為原文：

 

　　【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

 

　　東海證券股份有限公司：

 

　　經(jīng)查，你公司存在以下情況：

 

　　一、對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開展業(yè)務(wù)。違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第522號(hào)）第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第150號(hào)）第二十七條的規(guī)定。

 

　　二、2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃盡職調(diào)查不充分，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開展過程中未能勤勉盡責(zé)，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)）第三條的規(guī)定。

 

　　上述情況反映出你公司未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第522號(hào)）第七十條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)對(duì)上述問題予以改正，強(qiáng)化內(nèi)部控制，健全風(fēng)險(xiǎn)管控，提升合規(guī)管理水平，杜絕此類情況再次發(fā)生，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

 

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

　　江蘇證監(jiān)局

 

　　2019年6月25日