昨日，證監(jiān)會第十八屆發(fā)行審核委員會2019年第71次發(fā)審委會議召開，南華期貨股份有限公司（簡稱“南華期貨”）首發(fā)獲通過。
南華期貨此次IPO的保薦機構(gòu)是中信證券，保薦代表人是周宇、吳浩。此前，1月3日，中信證券保薦的博通集成電路（上海）股份有限公司過會；4月11日，中信證券保薦的寧夏寶豐能源集團股份有限公司過會；4月30日，中信證券保薦的廣東丸美生物技術(shù)股份有限公司過會；6月20日，中信證券保薦的安?？h海能實業(yè)股份有限公司過會。
南華期貨的主營業(yè)務(wù)為商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷。本次擬在上交所主板上市，擬公開發(fā)行股份不超過7000.00萬股。實際募集資金扣除發(fā)行費用后，將全部用于補充公司資本金，具體用途包括但不限于以下幾個方面：設(shè)立子公司；增設(shè)營業(yè)網(wǎng)點；補充公司及子公司資本金；開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)；加強信息系統(tǒng)建設(shè)；兼并收購。
發(fā)審委會議提出詢問的主要問題：
1、發(fā)行人接受過證監(jiān)會首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查，存在曾因舉報事項被核查，以及被相關(guān)當事人向法院提起訴訟的情形。請發(fā)行代表人說明：（1）質(zhì)量抽查發(fā)現(xiàn)的問題整改落實情況；（2）舉報事項發(fā)生的原因、過程及處置情況；發(fā)行人針對該類事項是否對其他營業(yè)部予以自查及自查結(jié)果；（3）相關(guān)訴訟的具體情況及其對發(fā)行人的影響；（4）發(fā)行人印章被偽造一案立案偵查的進展，對相關(guān)當事人的責任追究情況；（5）相關(guān)制度未能被嚴格有效執(zhí)行、違規(guī)行為未能被及時監(jiān)控的原因，相關(guān)內(nèi)控制度是否健全并有效執(zhí)行。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。
2、請發(fā)行人代表說明：（1）期貨行業(yè)及各地監(jiān)管部門對居間業(yè)務(wù)是否制定相關(guān)管理規(guī)則，發(fā)行人開展居間業(yè)務(wù)是否存在違反相關(guān)規(guī)則的情形，是否存在潛在糾紛和風險；（2）居間人費用支付持續(xù)大幅下滑的原因及合理性，居間人數(shù)量變動較大的原因及合理性；（3）居間人是否與發(fā)行人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，是否在發(fā)行人合并范圍內(nèi)企業(yè)任職，發(fā)行人對居間人禁止任職情形僅限于發(fā)行人母公司，是否符合相關(guān)規(guī)定，是否屬于行業(yè)慣例；（4）丁江明居間事項整改情況，是否存在潛在糾紛；（5）發(fā)行人居間人管理制度的執(zhí)行情況，是否存在商業(yè)賄賂情形和不正當競爭行為，相關(guān)內(nèi)控及風險防控措施是否有效。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。
3、報告期內(nèi)發(fā)行人業(yè)績波動較大。請發(fā)行人代表說明：（1）發(fā)行人業(yè)績波動的原因，各類業(yè)務(wù)業(yè)績波動趨勢、幅度與行業(yè)整體或同行業(yè)可比公司是否存在差異，差異的原因及合理性；（2）發(fā)行人行業(yè)關(guān)鍵及核心指標（如市場占有率、期貨交易額、傭金率、手續(xù)費減收情況、資產(chǎn)管理規(guī)模、客戶保證金規(guī)模等）變動趨勢與同行業(yè)可比公司是否一致；（3）發(fā)行人正在采取或擬采取的改善措施及預(yù)計效果，經(jīng)營業(yè)績下滑的趨勢是否得到扭轉(zhuǎn)，影響業(yè)績下滑的相關(guān)因素是否消除。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。
4、發(fā)行人實現(xiàn)的手續(xù)費收入下降幅度較大，受托管理資產(chǎn)規(guī)模下降幅度較大，風險管理業(yè)務(wù)收入大幅增加。請發(fā)行人代表：（1）說明手續(xù)費收入下降幅度超過行業(yè)整體情況的原因及應(yīng)對措施，手續(xù)費收入是否會繼續(xù)下降，是否會對持續(xù)盈利能力造成重大不利影響；（2）結(jié)合交易所手續(xù)費減收政策、自身盈利能力及其他期貨公司情況，說明發(fā)行人對手續(xù)費減收是否存在重大依賴，交易所返還手續(xù)費是否存在重大不確定性；（3）結(jié)合資管新規(guī)，說明發(fā)行人擬采取的規(guī)范措施，以及資管業(yè)務(wù)未來發(fā)展情況；（4）說明發(fā)行人為客戶提供風險管理業(yè)務(wù)大幅增加的原因，該業(yè)務(wù)是否會給發(fā)行人帶來重大風險，發(fā)行人對相關(guān)風險采取的應(yīng)對措施及有效性。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程并發(fā)表明確核查意見。
今年IPO過會企業(yè)一覽：
序號
公司名稱
上會日期
擬上市地點
保薦機構(gòu)
1
博通集成電路（上海）股份有限公司
2019/1/3
上交所主板
中信證券
2
亞世光電股份有限公司
2019/1/3
上交所主板
招商證券
3
云南震安減震科技股份有限公司
2019/1/8
深交所創(chuàng)業(yè)板
民生證券
4
南京泉峰汽車精密技術(shù)股份有限公司
2019/1/8
上交所主板
中金公司
5
廣東南方新媒體股份有限公司
2019/1/29
深交所創(chuàng)業(yè)板
華西證券
6
四川天味食品集團股份有限公司
2019/3/12
上交所主板
東興證券
7
深圳市德方納米科技股份有限公司
2019/3/19
深交所創(chuàng)業(yè)板
華泰聯(lián)合證券
8
北京元六鴻遠電子科技股份有限公司
2019/3/22
上交所主板
國泰君安證券
9
拉卡拉支付股份有限公司
2019/3/26
深交所創(chuàng)業(yè)板
中信建投
10
中簡科技股份有限公司
2019/3/26
深交所創(chuàng)業(yè)板
光大證券
11
浙江運達風電股份有限公司
2019/3/26
深交所創(chuàng)業(yè)板
財通證券
12
廣東日豐電纜股份有限公司
2019/3/26
深交所中小板
東莞證券
13
武漢帝爾激光科技股份有限公司
2019/4/4
深交所創(chuàng)業(yè)板
長江證券承銷保薦有限公司
14
西安三角防務(wù)股份有限公司
2019/4/4
深交所創(chuàng)業(yè)板
中航證券
15
鴻合科技股份有限公司
2019/4/4
深交所中小板
東興證券
16
四川福蓉科技股份公司
2019/4/4
上交所主板
光大證券
17
青島惠城環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?br />
2019/4/11
深交所創(chuàng)業(yè)板
中德證券
18
深圳市新城市規(guī)劃建筑設(shè)計股份有限公司
2019/4/11
深交所創(chuàng)業(yè)板
海通證券
19
寧夏寶豐能源集團股份有限公司
2019/4/11
上交所主板
中信證券
20
廣東松煬再生資源股份有限公司
2019/4/11
上交所主板
英大證券
21
紅塔證券股份有限公司
2019/4/18
上交所主板
東吳證券
22
山東元利科技股份有限公司
2019/4/18
上交所主板
中泰證券
23
蘇州銀行股份有限公司
2019/4/25
深交所中小板
招商證券、東吳證券
24
四川德恩精工科技股份有限公司
2019/4/25
深交所創(chuàng)業(yè)板
國海證券
25
廣東因賽品牌營銷集團股份有限公司
2019/4/30
深交所創(chuàng)業(yè)板
廣發(fā)證券
26
江蘇國茂減速機股份有限公司
2019/4/30
上交所主板
國泰君安
27
廣東丸美生物技術(shù)股份有限公司
2019/4/30
上交所主板
中信證券
28
桂林西麥食品股份有限公司
2019/5/9
深交所中小板
招商證券
29
浙江新化化工股份有限公司
2019/5/9
上交所主板
光大證券
30
山東朗進科技股份有限公司
2019/5/9
深交所創(chuàng)業(yè)板
東北證券
31
中海油能源發(fā)展股份有限公司
2019/5/16
上交所主板
中金公司
32
江蘇卓勝微電子股份有限公司
2019/5/16
深交所創(chuàng)業(yè)板
中金公司
33
三只松鼠股份有限公司
2019/5/16
深交所創(chuàng)業(yè)板
中金公司
34
宏和電子材料科技股份有限公司
2019/5/23
上交所主板
海通證券
35
中國衛(wèi)通集團股份有限公司
2019/5/23
上交所主板
中信建投
36
浙江大勝達包裝股份有限公司
2019/5/23
上交所主板
東興證券
37
江蘇神馬電力股份有限公司
2019/5/30
上交所主板
長江證券承銷保薦有限公司
38
上海移遠通信技術(shù)股份有限公司
2019/5/30
上交所主板
招商證券
39
中信出版集團股份有限公司
2019/6/6
深交所創(chuàng)業(yè)板
中信建投
40
成都唐源電氣股份有限公司
2019/6/6
深交所創(chuàng)業(yè)板
國金證券
41
北京國聯(lián)視訊信息技術(shù)股份有限公司
2019/6/13
上交所主板
西部證券
42
景津環(huán)保股份有限公司
2019/6/13
上交所主板
銀河證券
43
寧波柯力傳感科技股份有限公司
2019/6/13
上交所主板
國信證券
44
青島國林環(huán)保科技股份有限公司
2019/6/13
深交所創(chuàng)業(yè)板
華福證券
45
北京值得買科技股份有限公司
2019/6/13
深交所創(chuàng)業(yè)板
第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司
46
南通海星電子股份有限公司
2019/6/20
上交所主板
安信證券
47
深圳科瑞技術(shù)股份有限公司
2019/6/20
深交所中小板
國海證券
48
安?？h海能實業(yè)股份有限公司
2019/6/20
深交所創(chuàng)業(yè)板
中信證券
49
科博達技術(shù)股份有限公司
2019/6/27
上交所主板
中金公司
50
小熊電器股份有限公司
2019/6/27
深交所中小板
東莞證券
51
中科軟科技股份有限公司
2019/7/4
上交所主板
中泰證券
52
南華期貨股份有限公司
2019/7/4
上交所主板
中信證券
今年IPO被否企業(yè)一覽：
序號
公司名稱
上會日期
擬上市地點
保薦機構(gòu)
1
信利光電股份有限公司
2019/1/29
深交所中小板
中國銀河證券
2
南通超達裝備股份有限公司
2019/1/29
上交所
中泰證券
3
杭州天元寵物用品股份有限公司
2019/3/26
上交所
海通證券
4
蘇州規(guī)劃設(shè)計研究院股份有限公司
2019/4/11
深交所創(chuàng)業(yè)板
東吳證券
5
西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司
2019/6/6
深交所創(chuàng)業(yè)板
海通證券
6
廣東申菱環(huán)境系統(tǒng)股份有限公司
2019/6/20
深交所創(chuàng)業(yè)板
中信建投
7
北京生泰爾科技股份有限公司
2019/6/20
深交所創(chuàng)業(yè)板
東方花旗
8
深圳警翼智能科技股份有限公司
2019/6/27
深交所創(chuàng)業(yè)板
平安證券
9
上海奕瑞光電子科技股份有限公司
2019/6/27
深交所創(chuàng)業(yè)板
廣發(fā)證券
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