中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會青島監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕19號）顯示，經(jīng)查，青島旭域土工材料股份有限公司（以下簡稱“旭域股份”，833055）存在以下問題：
2019年2月2日，旭域股份為青島邦源科技有限公司在青島農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司黃島辛安支行借款提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，金額人民幣990萬元，期限一年。對于上述可能對股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，旭域股份未按規(guī)定履行事前審議程序，未及時履行信息披露義務(wù)，違反了《中華人民共和國公司法》第十六條和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條、第二十五條之規(guī)定。
依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、六十二條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對旭域股份采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。旭域股份應(yīng)深刻反省，吸取教訓(xùn)，切實提高信息披露意識和規(guī)范運作水平，采取有效措施防止此類行為再次發(fā)生。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，旭域股份成立于2000年11月2日，注冊資本5900萬元，于2015年8月5日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，主辦券商為金元證券股份有限公司。旭域股份法人代表、實控人、董事長、最終受益人為楊寶和，第一大股東為北京東方旭域科技發(fā)展有限公司，持股比例44.75%，楊寶和為北京東方旭域科技發(fā)展有限公司第一大股東、實控人，持股比例99%。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
2019年8月28日，金元證券就發(fā)布了《關(guān)于青島旭域土工材料股份有限公司違規(guī)對外擔(dān)保的風(fēng)險提示公告》。公告稱，青島邦源科技有限公司與旭域股份為互保企業(yè)，雙方不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。旭域股份對上市擔(dān)保事項未提前履行審議程序。在對外擔(dān)保發(fā)生之后，于 2019年8月28日公司第五屆董事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于追認(rèn)對外擔(dān)保的議案》。上述擔(dān)保事項未按照相關(guān)規(guī)定的要求及時告知主辦券商并履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致相關(guān)事項未能及時予以披露。
《中華人民共和國公司法》第十六條規(guī)定：公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。
前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時公開披露信息。
公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定：發(fā)生可能對股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公眾公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況報送臨時報告，并予以公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：中國證監(jiān)會依法對公司進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機關(guān)。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》六十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項文件的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。
以下為原文：
關(guān)于對青島旭域土工材料股份有限公司采取出具警示函措施的決定
〔2019〕19號
青島旭域土工材料股份有限公司：
根據(jù)《中華人民共和國證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）等規(guī)定，我局于近期對你公司進行了檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：
2019年2月2日，你公司為青島邦源科技有限公司在青島農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司黃島辛安支行借款提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，金額人民幣990萬元，期限一年。對于上述可能對股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，你公司未按規(guī)定履行事前審議程序，未及時履行信息披露義務(wù)，違反了《中華人民共和國公司法》第十六條和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條、第二十五條之規(guī)定。
依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、六十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)深刻反省，吸取教訓(xùn)，切實提高信息披露意識和規(guī)范運作水平，采取有效措施防止此類行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
青島證監(jiān)局
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