集全公司之力 麥子金服啟動“部門控制檢查體系”項目

　　近日，麥子金服內(nèi)控中心發(fā)起的“部門控制檢查體系”項目正式啟動。麥子金服首席內(nèi)控官石蔚明女士、內(nèi)控負(fù)責(zé)人李曉潔女士以及代表風(fēng)控中心、財務(wù)中心、資產(chǎn)中心、內(nèi)控中心、法務(wù)中心、市場中心、技術(shù)中心的兼職內(nèi)控人員等近20位代表參與此次啟動大會。會上，石蔚明女士為兼職內(nèi)控人員頒發(fā)聘書。

　?。▓D為麥子金服首席內(nèi)控官石蔚明女士參與會議）

　　部門控制檢查體系，簡稱DCFC，是DepartmentalControlFunctionChecklist的簡稱。李曉潔女士介紹，DCFC項目的主要意義在于，對業(yè)務(wù)流程中所設(shè)計的控制步驟進(jìn)行獨(dú)立于日常作業(yè)的檢查，確保風(fēng)險控制步驟得到執(zhí)行并控制有效，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門作為風(fēng)險防控第一道防線的作用。

　　麥子金服首席內(nèi)控官石蔚明介紹，DCFC是一種針對公司內(nèi)部的檢查體系，通過對日常業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，確保各項規(guī)范得到執(zhí)行并控制有效，并及時向管理層報告未執(zhí)行內(nèi)控措施的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以便盡快采取補(bǔ)救措施。

　　這一檢查體系不僅涉及風(fēng)控、法務(wù)，還涉及到財務(wù)、市場等公司各大職能。石蔚明女士表示：“DCFC的本質(zhì)是一種完善公司管理，降低開展業(yè)務(wù)過程中和日常公司運(yùn)營時可能發(fā)生風(fēng)險的工具。公司內(nèi)部的風(fēng)險得到有效控制，公司各個組成部分的工作合法、合規(guī)順利進(jìn)行，對用戶和投資者的投資、交易安全無疑是最大的保障。”

　　據(jù)介紹，麥子金服近年來業(yè)務(wù)迅速發(fā)展，也為防范內(nèi)控、合規(guī)風(fēng)險提出了更高的要求。“DCFC項目能夠幫助各業(yè)務(wù)部門發(fā)揮內(nèi)控、合規(guī)風(fēng)險第一道防線的作用，并強(qiáng)化內(nèi)控部門作為第二道防線對前線的支持。”石蔚明女士表示。

　　在DCFC項目的落地推進(jìn)過程中，來自各個中心的兼職內(nèi)控人員亦將發(fā)揮重要的作用，這也是該項目的一大特色。據(jù)介紹，10多位兼職人員均經(jīng)過公司各中心管理層的層層選拔，在日常工作中，他們不但會參與內(nèi)控部門會議、按需提供內(nèi)控資料，還會對公司已有業(yè)務(wù)及部門業(yè)務(wù)線的新增、變動進(jìn)行風(fēng)險評估和有效性控制。另一方面，他們還將負(fù)責(zé)建立各部門的DCFC體系，定期對控制步驟實(shí)施檢查，形成報告報送內(nèi)控團(tuán)隊，從而實(shí)現(xiàn)互相監(jiān)督、有效把控風(fēng)險的長遠(yuǎn)目標(biāo)。

　?。▓D為各兼職內(nèi)控人員領(lǐng)取聘書）

　　隨著監(jiān)管政策逐步完整落地，2018年將成為互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的“合規(guī)大年”。而今，合規(guī)、合法運(yùn)營已成為金融科技企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，而作為企業(yè)風(fēng)險控制的第二道防線，內(nèi)控機(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，也將在企業(yè)壯大、投資者權(quán)益維護(hù)以及全行業(yè)發(fā)展過程中，體現(xiàn)其重要的價值。

　　轉(zhuǎn)自：中華網(wǎng)

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