近期，上海證監(jiān)局成功查處徐某勝控制并使用本人賬戶，通過大額封漲停并于次日賣出、尾盤拉抬股價(jià)并于次日賣出、盤中拉抬股價(jià)并與當(dāng)日反向賣出的方式等新型手法操縱30余只股票的行為。最終證監(jiān)會(huì)決定罰沒徐某勝逾1.1億元。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步將在嚴(yán)厲打擊加大懲戒的基礎(chǔ)上加強(qiáng)對(duì)操縱違法行為查處的宣傳力度，疏堵結(jié)合，引導(dǎo)市場(chǎng)參與者有序參與市場(chǎng)，有效維護(hù)市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。
案件嫌疑人徐某勝在網(wǎng)絡(luò)上被稱為“最牛散戶”之一，已在證券市場(chǎng)沉浮多年，目前已積累上億的交易資金，其人與其操作手法在市場(chǎng)上尤其是深圳地區(qū)有一定的影響力。與傳統(tǒng)操縱手法不同，徐某勝使用的操縱手法呈現(xiàn)一系列新特點(diǎn)：一是操縱行為短線化，操縱周期由以往跨年、跨月向數(shù)天、甚至日內(nèi)操縱發(fā)展，操縱的“建倉(cāng)、拉抬、出貨”三階段被壓縮在一起，階段間的界限越來越隱蔽。二是交易手法呈現(xiàn)多樣化，徐某勝在持續(xù)多年的交易中混合使用三種操縱手法，即大額封漲停并于次日賣出，尾盤拉抬并于次日賣出和盤中拉抬股價(jià)后于當(dāng)日反向賣出。
上述短線操縱手法代表了近年來市場(chǎng)操縱手法的新趨勢(shì)，對(duì)其他市場(chǎng)參與主體產(chǎn)生較大的負(fù)面引導(dǎo)作用，進(jìn)一步助長(zhǎng)了市場(chǎng)交易中惡意炒作歪風(fēng)邪氣的蔓延。這樣的手法甚至被越來越多人紛紛效仿，并且有相當(dāng)一部分人從中牟取了巨額利益。然而，這樣的行為本身違背了證券市場(chǎng)的“三公”基本原則，對(duì)廣大投資者尤其是中小投資者利益造成嚴(yán)重?fù)p害。
據(jù)介紹，近年來，滬深交易所加強(qiáng)了對(duì)各類市場(chǎng)操縱行為的監(jiān)控力度，設(shè)計(jì)了一系列異動(dòng)交易預(yù)警指標(biāo)，對(duì)市場(chǎng)交易者尤其是表現(xiàn)活躍、受關(guān)注的參與主體進(jìn)行全方位監(jiān)控，不僅為多起市場(chǎng)操縱案件查處提供了重要的線索來源，還為案件的成功查辦提供了堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)支持。
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