中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（滬證監(jiān)決〔2019〕126號(hào)）顯示，經(jīng)查，2019年1月22日，上海上科科技投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上科科技”）持有的上海復(fù)旦復(fù)華科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“復(fù)旦復(fù)華”，600624.SH）7605萬(wàn)股股份被浙江省金華市婺城區(qū)人民法院凍結(jié)，占上科科技所持復(fù)旦復(fù)華股份100%，占復(fù)旦復(fù)華總股本11.11%。2019年1月23日，上科科技持有的復(fù)旦復(fù)華7605萬(wàn)股股份被江蘇省張家港市人民法院輪候凍結(jié)，2019年2月12日解除輪候凍結(jié)。上科科技未及時(shí)將上述股份凍結(jié)及輪候凍結(jié)信息告知復(fù)旦復(fù)華，導(dǎo)致復(fù)旦復(fù)華直至2019年2月14日才予以公告。
上科科技上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第四十六條第一款第(二)項(xiàng)的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)上科科技予以警示。上科科技應(yīng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，積極配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，截至2019年6月30日，上科科技持有復(fù)旦復(fù)華6920.65萬(wàn)股，持股比例為10.11%，為第二大股東。
2019年2月14日，復(fù)旦復(fù)華發(fā)布了《復(fù)旦復(fù)華關(guān)于股東股份被凍結(jié)和解除部分輪候凍結(jié)的公告》對(duì)上科科技所持股份被法院凍結(jié)一事進(jìn)行了公告，并稱(chēng)，“截至本公告日，本次解除輪候凍結(jié)后，上科科技持有公司股份共計(jì)7605萬(wàn)股，占公司總股本的11.11%，被浙江省金華市婺城區(qū)人民法院凍結(jié)的股份總數(shù)為7605萬(wàn)股，被天津市河西區(qū)人民法院輪候凍結(jié)的股份總數(shù)為237.41萬(wàn)股。上科科技質(zhì)押的公司股份數(shù)量為7605萬(wàn)股，占公司總股本的11.11%。”
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
?。ㄒ唬┏钟泄?%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
?。ǘ┓ㄔ翰脹Q禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（三）擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；
?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書(shū)面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。
上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正；
?。ǘ┍O(jiān)管談話(huà)；
?。ㄈ┏鼍呔竞?；
?。ㄋ模⑵溥`法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；
?。ㄎ澹┱J(rèn)定為不適當(dāng)人選；
?。┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)上海上科科技投資有限公司采取出具警示函措施的決定
上海上科科技投資有限公司：
經(jīng)查，2019年1月22日，你公司持有的上海復(fù)旦復(fù)華科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)復(fù)旦復(fù)華）76,050,000股股份被浙江省金華市婺城區(qū)人民法院凍結(jié)，占你公司所持復(fù)旦復(fù)華股份100%，占復(fù)旦復(fù)華總股本11.11%。2019年1月23日，你公司持有的復(fù)旦復(fù)華76,050,000股股份被江蘇省張家港市人民法院輪候凍結(jié)，2019年2月12日解除輪候凍結(jié)。你公司未及時(shí)將上述股份凍結(jié)及輪候凍結(jié)信息告知復(fù)旦復(fù)華，導(dǎo)致復(fù)旦復(fù)華直至2019年2月14日才予以公告。
你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第四十六條第一款第(二)項(xiàng)的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司予以警示。你公司應(yīng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，積極配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)）提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2019年8月27日
轉(zhuǎn)自：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)
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