3月14日上午,證監(jiān)會組織召開稽查執(zhí)法專場新聞通氣會,通報了三起近期查處的資本市場違法違規(guī)案件,包括一起信息披露違法違規(guī)案,兩起操縱市場案。其中,廈門北八道集團因涉嫌多賬戶、運用杠桿資金巨額操縱多只次新股股票,將被證監(jiān)會開出史上最大罰單——罰沒款項共計約56.7億元。這是時隔近一年后,鮮言的34.7億元罰單紀錄被打破。
(圖片來自互聯(lián)網(wǎng))
證監(jiān)會開出56億罰單
利用杠桿、惡意操縱股價,對于近年嚴打市場操縱的監(jiān)管層來說,這是不能容忍的。3月14日上午,證監(jiān)會組織召開稽查執(zhí)法專場新聞通氣會,證監(jiān)會稽查總隊披露了廈門北八道集團炒作張家港行、和勝股份、江陰銀行三只次新股,籌集資金數(shù)十億元的情況。證監(jiān)會依據(jù)相關法律法規(guī),開出56.7億元罰單,成為迄今證監(jiān)會歷史上最大的罰單。
記者了解到,據(jù)證監(jiān)會披露,北八道集團利用300多個股票賬戶,100多臺電腦,10多位操盤手同時交易,大量使用配資。在調查過程中,北八道集團高管及相關人員拒不配合調查,財會人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會稽查人員。
目前,該案已經(jīng)過調查審理和行政處罰事先告知程序,證監(jiān)會將對北八道集團作出“沒一罰五”的頂格處罰,罰沒款項總計約56.7億元。這將成為證監(jiān)會行政處罰歷史上開出的最高額罰單。
值得注意的是,在去年3月底,也是因為操縱股價,證監(jiān)會依法對鮮言作出“沒一罰五”的頂格處罰,罰沒合計金額高達34.7億元,同時,鮮言被終身禁入證券市場。
多賬戶炒作浮出水面
記者調查發(fā)現(xiàn),在這起操縱股價案件里涉及的三只股票,均是在2017年2月出現(xiàn)集體異動,資金瘋狂炒作這三只個股。其中,和勝股份在2017年2月6日至15日股價累計上漲95.53%;張家港行在2017年2月6日至21日累計上漲135.19%;江陰銀行則在2017年2月10日至2月28日累計上漲了114.21%,而同期中小板指2017年2月整個漲幅僅為4.48%。
在翻閱交易所公開交易信息后,記者發(fā)現(xiàn)有不少來自廈門的證券營業(yè)部席位在炒作。
如在去年2月8日,和勝股份強勢漲停,在其買入金額第一和第二的席位均來自廈門本地,東海證券廈門祥福路營業(yè)部和東方證券廈門仙岳路營業(yè)部當日分別買入和勝股份2625.27萬元和2220.13萬元。2月14日,東海證券廈門祥福路營業(yè)部的身影出現(xiàn)在江陰銀行的買入席位里,在該股漲停當日,其買入3415萬元。2月15日,東海證券廈門祥福路營業(yè)部又買入江陰銀行2082萬元和買入張家港行2322萬元。這其中,也有東方證券廈門仙岳路營業(yè)部的影子。
一位不愿具名私募經(jīng)理告訴記者,“當時的確張家港行在開板后走勢詭異,股價出現(xiàn)離奇大漲。圈內也有注意到是一些派系資金在坐莊操縱來炒作,很瘋狂。感覺會遭到監(jiān)管,畢竟太惹眼球了。后來鮮言處罰的事一出,基本料到炒作張家港行的資金會出事,后來也有監(jiān)管風聲,不過沒想到處罰這么大,算再一次給不規(guī)范的炒作游資敲了警鐘。”
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