中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)》

　　為貫徹落實(shí)《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》等監(jiān)管要求，推動(dòng)證券公司自律、自覺歸位盡責(zé)、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，12月2日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“協(xié)會(huì)”)凝聚行業(yè)共識(shí)、研究制定的《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)》(下稱《評(píng)價(jià)辦法》)發(fā)布并正式實(shí)施。

　　據(jù)悉，《評(píng)價(jià)辦法》以業(yè)務(wù)項(xiàng)目執(zhí)行和專業(yè)操守執(zhí)行為評(píng)價(jià)基礎(chǔ)，建立投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，將資本市場(chǎng)“看門人機(jī)制”的執(zhí)行責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)，將保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量的三道防線責(zé)任明確到人，促進(jìn)形成保薦承銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量和專業(yè)聲譽(yù)的市場(chǎng)化約束機(jī)制。主要內(nèi)容包括：

　　一是評(píng)價(jià)范圍。試行期間，主要評(píng)價(jià)主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)、再融資保薦業(yè)務(wù)，后續(xù)再逐步擴(kuò)展到其他投行業(yè)務(wù)。

　　二是評(píng)價(jià)指標(biāo)及內(nèi)容。評(píng)價(jià)指標(biāo)分為執(zhí)業(yè)質(zhì)量、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)管理三個(gè)方面，各有側(cè)重：執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)主要反映首發(fā)、再融資項(xiàng)目的申報(bào)質(zhì)量情況，包括項(xiàng)目撤否情況、處罰處分及負(fù)面行為記錄等;內(nèi)部控制評(píng)價(jià)主要反映證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和治理體系的整體建設(shè)運(yùn)行情況;業(yè)務(wù)管理評(píng)價(jià)主要反映證券公司投行項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理流程控制的有效性和工作底稿電子化管理的規(guī)范化水平等情況。

　　三是評(píng)價(jià)結(jié)果。監(jiān)管部門和協(xié)會(huì)定期根據(jù)證券公司投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目執(zhí)行情況分別進(jìn)行三個(gè)維度的綜合評(píng)價(jià)，通過系統(tǒng)集成評(píng)價(jià)結(jié)果并按評(píng)分排序形成A、B、C三個(gè)等級(jí)。評(píng)價(jià)結(jié)果向社會(huì)公開作為執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)專業(yè)聲譽(yù)積累和監(jiān)管部門實(shí)施差異化措施的參考依據(jù)。

　　四是評(píng)價(jià)方式。協(xié)會(huì)建設(shè)投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)系統(tǒng)，通過運(yùn)用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)系統(tǒng)集成監(jiān)管評(píng)價(jià)、自律評(píng)價(jià)相關(guān)維度的評(píng)價(jià)信息，保障評(píng)價(jià)工作的系統(tǒng)性、協(xié)同性;通過投行工作底稿電子化系統(tǒng)和證聯(lián)鏈，實(shí)現(xiàn)執(zhí)業(yè)過程留痕、工作底稿可回溯和不可篡改，提高自律評(píng)價(jià)申報(bào)的節(jié)約化、便捷性和可驗(yàn)證性。

　　據(jù)協(xié)會(huì)方面介紹，前期已組織保薦機(jī)構(gòu)按照《評(píng)價(jià)辦法》開展了2022年執(zhí)業(yè)質(zhì)量的試評(píng)價(jià)工作，相關(guān)評(píng)價(jià)結(jié)果也將于近期發(fā)布。通過評(píng)價(jià)結(jié)果形成市場(chǎng)化的專業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制，促使證券公司進(jìn)一步建立健全與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力，形成專業(yè)為本、信譽(yù)為重、責(zé)任至上、質(zhì)量致勝的執(zhí)業(yè)生態(tài)，勤勉盡責(zé)把好資本市場(chǎng)的入口關(guān)，促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量。（記者 韋夏怡）

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